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  2022-01-10 05:32 米增强 客户经理

  第一章 总 则
  1．1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
  1．2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
  1．3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
  1．4 创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉尽责。
  1．5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。
  企业上市的基本流程
  一般来说，企业欲在国内证券市场上市，必须经历综合评估、规范重组、正式启动三个阶段，主要工作内容是：
  第一阶段 企业上市前的综合评估
  企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程；而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。
  第二阶段 企业内部规范重组
  企业首发上市涉及的关键问题多达数百个，尤其在中国目前这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题，并且很多问题在后期处理的难度是相当大的，因此，企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的，通过此项工作，也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。
  第三阶段 正式启动上市工作
  企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括：选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作，人员涉及到几十个人。因此组织协调难得相当大，需要多方协调好。
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  2022-01-10 05:29 齐晓影 客户经理

  上证所：强调披露公司内控制度建设情况
  08.1.3 上海证券交易所今日发布《关于做好上市公司2007年年度报告工作的通知》，布置沪市上市公司年报披露工作。除常规的披露要求外，《通知》对今年的年报披露还提出了两项新要求。
  一是上市公司如果在报告期内发生董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东违反相关规定买卖公司股票，或发生其他涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的，公司应在本次年报全文的“重大事项”中披露董事会收回其所得收益的时间、金额；
  二是上市公司在执行新会计准则过程中，根据财政部和中国证监会最新发布的规定对前期已披露的2007年期初资产负债表相关项目做出变更或调整的，应当作为单独议案与本次年报同时提交董事会审议，并在董事会决议公告中对变更或调整的具体项目和金额进行说明。 《通知》要求上市公司应当于2008年4月30日前完成2007年年度报告的编制、报送和披露工作。在2008年1月1日至4月30日期间新上市的公司，如在上市公告书中未披露经审计的2007年年度业绩情况的，也应当于4月30日前披露2007年年报。上市公司预计不能在4月30日前完成本次年报披露的，应当在4月15日之前提交书面报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。上证所将自5月1日起对该公司股票及其衍生品种实施停牌，并对公司或相关人员予以公开谴责。
  《通知》规定，在年报正式披露前，如果出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应当立即公布2007年度未经审计的财务数据；披露业绩快报后，如出现实际业绩与业绩快报存在重大差异的，应当及时发布业绩快报修正公告，并解释差异内容及其原因。另外，存在大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资金的上市公司，须增加披露非经营性资金占用的发生时间、占用金额、发生原因、责任人和董事会拟定的解决措施。
  《通知》还特别要求上市公司应当根据中国证监会和交易所相关要求，结合公司内部控制制度的建设情况，在2007年年报全文的“重要事项”部分，说明公司建立健全内部控制制度的情况。上证所鼓励有条件的上市公司同时披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构对自我评估报告的核实评价意见。
  根据均衡披露原则，上证所每日最多安排45家上市公司公布2007年报。
  深交所：业绩预告不得晚于本月底 深交所今日发布《关于做好上市公司2007年年度报告工作的通知》、《关于做好中小企业板上市公司2007年年度报告工作的通知》，就新会计准则实施后2007年年度报告的编制、报送和披露工作作出相应的规定。
  深交所还要求，上市公司预计2007年度净利润为负值或者与上年同期相比出现大幅变动，且未在此前进行业绩预告的，应当及时发布业绩预告，公告时间最迟不得晚于2008年1月31日。已发布业绩预告的公司，如预计2007年度业绩与已披露的业绩预告存在较大差异的，应当及时披露业绩预告修正公告。
  上市公司在年度报告全文及摘要中列示主要会计数据和财务指标时，计算主要会计数据和财务指标等的增减变化幅度所采用的比较基期的数据，应以按第7号规范问答编制的调整后财务报表相关数据为准。公司须分析模拟执行新会计准则的净利润与原准则下净利润是否存在重大差异，并应列示说明差异形成的依据和原因。
  上市公司还应当按照《企业会计准则解释第一号》的要求，在年报附注中以列表形式披露年初所有者权益的调节过程以及作出修正的项目、影响金额及其原因。 对于上市公司在报告期内发生董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东违反相关规定买卖公司股票的，或发生其他涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况，《通知》要求公司应在本次年报全文的“重大事项”中披露董事会收回其所得收益的时间、金额，并在财务报表附注相关部分作出详细披露。
  深交所还规定，主板公司应当按照该所《上市公司内部控制指引》的要求，对公司内部控制的有效性进行审议评估，作出内部控制自我评价，鼓励中小板公司2007年度参照《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的规定，出具年度内部控制自我评价报告。
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  2022-01-10 05:26 龙宝霞 客户经理

  第一章 总则
  1.1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件
  及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
  1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，
  适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证
  等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规
  定的，从其规定。
  1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应当经本所审核同意，
  并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
  1.4 创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人
  员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其
  保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规
  范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以
  下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉尽责。
  1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相
  关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、
  实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、
  证券服务机构及其相关人员等进行监管。
  第二章 信息披露的基本原则及一般规定
  2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规
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  范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其
  衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披
  露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  2.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准
  确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平
  的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
  2.3 本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以
  客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假
  记载和不实陈述。
  2.4 本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使
  用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任
  何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
  公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合
  理、谨慎、客观。
  2.5 本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内
  容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
  2.6 本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定
  的期限内披露重大信息。
  2.7 本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投
  资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前
  向特定对象单独披露、透露或者泄露。
  公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情
  况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并应当
  进行网上直播，使所有投资者均有机会参与。
  机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公
  司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
  公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或者银行、税务、统计部门、中
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  介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向本所报
  告，依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对
  手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖
  且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
  2.8 上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。
  公司应当将经董事会审议通过的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并
  在本所指定网站上披露。
  2.9 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知
  情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重
  大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
  一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相关
  信息披露义务人应当及时采取措施、报告本所并立即公告。
  2.10 上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使
  股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。
  公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履
  行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发
  生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
  公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体
  上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产
  生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉
  及的事项准确告知公司，并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。
  2.11 上市公司披露的信息包括定期报告和临时报告。
  公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送
  本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。
  公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文
  本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文
  本发生歧义时，以中文文本为准。
  — 6 —
  2.12 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本
  所其他相关规定，对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对
  其内容的真实性不承担责任。
  本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审
  核或者事前登记、事后审核。
  定期报告或者临时报告出现任何错误、遗漏或者误导，本所可以要求公司作出
  说明并公告，公司应当按照本所要求办理。
  2.13 上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国证监会指定网站
  （以下简称“指定网站”）和公司网站上披露。定期报告提示性公告还应当在中国
  证监会指定报刊上披露。
  公司未能按照既定时间披露，或者在中国证监会指定媒体上披露的文件内容与
  报送本所登记的文件内容不一致的，应当立即向本所报告。
  2.14 上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不
  得先于指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方
  式透露、泄漏未公开重大信息。
  公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。
  2.15 上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于公司的报道，以
  及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。
  公司应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询，并按照本规则的
  规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以有关事项
  存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。
  2.16 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询，或者未
  按照本规则的规定和本所的要求进行公告，或者本所认为必要的，本所可以采取交
  易所公告等形式，向市场说明有关情况。
  2.17 上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在
  公告的同时备置于公司住所地，供公众查阅。
  2.18 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是社
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  会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变更应
  当及时进行公告并在公司网站上公布。
  公司应当保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重
  大事件或者其他必要时候，公司应当开通多部电话回答投资者咨询。
  公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资者见面活动，及时
  答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。
  2.19 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认
  可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且符合以下条件的，
  公司可以向本所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：
  （一） 拟披露的信息未泄漏；
  （二） 有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
  （三） 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
  经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。
  暂缓披露申请未获本所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届
  满的，公司应当及时披露。
  2.20 上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情
  况，按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规
  规定或者损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义
  务。
  2.21 上市公司发生的或者与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准，
  或者本规则没有具体规定，但本所或者公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生
  品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。
  2.22 上市公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的，应当向
  本所咨询。
  2.23 保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员为发行人、上市
  公司及相关信息披露义务人的证券业务活动制作、出具上市保荐书、持续督导意见、
  审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，
  — 8 —
  应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和
  验证，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人
  第一节 声明与承诺
  3.1.1 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新
  任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级
  管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级
  管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。
  公司的控股股东、实际控制人应当在公司股票首次上市前签署一式三份《控股
  股东、实际控制人声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。控股股东、实际
  控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的一个月内完成
  《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
  前述机构和个人签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）
  声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，前述机构和个
  人在充分理解后签字盖章。
  董事会秘书应当督促董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人及时
  签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》，并
  按本所规定的途径和方式提交书面文件和电子文件。
  3.1.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人
  员）声明及承诺书》中声明：
  （一） 直接和间接持有本公司股票的情况；
  （二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所
  其他相关规定受查处的情况；
  （三） 参加证券业务培训的情况；
  — 9 —
  （四） 其他任职情况和最近五年的工作经历；
  （五） 拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况；
  （六） 本所认为应当说明的其他情况。
  3.1.3 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事（监事、高级管理
  人员）声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
  陈述或者重大遗漏。
  3.1.4 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职（含续任）期间声明事项发
  生变化的，应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交
  有关该等事项的最新资料。
  3.1.5 上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事（监
  事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺：
  （一） 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件，
  履行忠实义务和勤勉义务；
  （二） 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管；
  （三） 遵守并促使上市公司遵守公司章程；
  （四） 本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。
  监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。
  高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现
  的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。
  3.1.6 上市公司控股股东、实际控制人应当在《控股股东、实际控制人声明及
  承诺书》中声明：
  （一） 直接和间接持有上市公司股票的情况；
  （二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所
  其他相关规定受查处的情况；
  （三） 关联人基本情况；
  （四） 本所认为应当说明的其他情况。
  3.1.7 上市公司控股股东、实际控制人应当履行以下义务并在《控股股东、实
  — 10 —
  际控制人声明及承诺书》中作出承诺：
  （一） 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件；
  （二） 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管；
  （三） 遵守并促使上市公司遵守公司章程；
  （四） 依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益，包括
  但不限于：
  1．不以任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担
  保；
  2．不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损
  害上市公司和其他股东的合法权益；
  3．不利用上市公司未公开重大信息谋取利益，不以任何方式泄漏有关上市公
  司的未公开重大信息，不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；
  4．保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不
  以任何方式影响上市公司的独立性；
  （五） 严格履行作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；
  （六） 严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、
  完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。积极主动配合上市公司做好信息披
  露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件，并如实回答本所的相关
  问询；
  （七） 本所认为应当履行的其他义务和应当作出的其他承诺。
  3.1.8 上市公司控股股东、实际控制人应当保证《控股股东、实际控制人声明
  及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
  大遗漏。
  控股股东、实际控制人声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起
  五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。
  3.1.9 上市公司董事应当履行的忠实义务和勤勉义务包括：
  （一） 原则上应当亲自出席董事会，以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议
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  事项表达明确意见，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎地选择受托人；
  （二） 认真阅读公司的各项商务、财务报告和公共媒体有关公司的报道，及时
  了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事件及
  其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管
  理或者不知悉为由推卸责任；
  （三） 在履行职责时诚实守信，在职权范围内以公司整体利益和全体股东利益
  为出发点行使权利，避免事实上及潜在的利益和职务冲突；
  （四） 《公司法》、《证券法》规定的及社会公认的其他忠实和勤勉义务。
  3.1.10 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票上市前、任命生
  效时、新增持有公司股份及离职申请生效时，按照本所的有关规定申报并申请锁定
  其所持的本公司股份。
  公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份发生变动的（因公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外），应当及时向公司报告并由公司在本所指定网站公告。
  3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司
  法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。
  3.1.12 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东，
  将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此
  所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。
  3.1.13 上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将所
  有独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事
  履历表）报送本所备案。独立董事选举应当实行累积投票制。
  公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书
  面意见。
  3.1.14 本所在收到前条所述材料的五个交易日内，对独立董事候选人的任职
  资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人，上市公司不得将其
  提交股东大会选举为独立董事。
  — 12 —
  在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被本
  所提出异议等情况进行说明。
  3.1.15 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立
  董事履行职责所必需的工作条件。在独立董事行使职权时，有关人员应当积极配合，
  不得拒绝、阻碍或者隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。
  3.1.16 本所建立独立董事诚信档案管理系统，对独立董事履行职责情况进行
  记录，并通过本所网站或者其他方式向社会公开独立董事诚信档案的相关信息。
  第二节 董事会秘书
  3.2.1 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。
  公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。
  3.2.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责：
  （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披
  露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
  （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机
  构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
  （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会
  会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
  （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向
  本所报告并公告；
  （五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有
  问询；
  （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及本所其他
  相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
  （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、本所其他
  相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违
  反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向本所报告；
  — 13 —
  （八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。
  3.2.3 上市公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条
  件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合
  董事会秘书在信息披露方面的工作。
  董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的
  有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相
  关资料和信息。
  董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向本所
  报告。
  3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具
  有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情
  形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：
  （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；
  （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
  （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；
  （四）本公司现任监事；
  （五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
  3.2.5 上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘
  书离职后三个月内聘任董事会秘书。
  3.2.6 上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将
  该董事会秘书的有关资料报送本所，本所自收到有关资料之日起五个交易日内未提
  出异议的，董事会可以按照法定程序予以聘任。
  拟聘任董事会秘书存在下列情形之一的，上市公司应当及时披露拟聘任该人
  士的原因以及是否存在影响上市公司规范运作的情形，并提示相关风险：
  （一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
  （二）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
  查，尚未有明确结论意见。
  — 14 —
  3.2.7 上市公司聘任董事会秘书之前应当向本所报送下列资料：
  （一） 董事会推荐书，包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、职务、工作
  表现及个人品德等内容；
  （二） 被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
  （三） 被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。
  3.2.8 上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董
  事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并
  履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责
  任。
  证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资
  格证书。
  3.2.9 上市公司应当在董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后及时公
  告，并向本所提交下列资料：
  （一） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
  
• 

  2022-01-10 05:23 齐暑华 客户经理

  第一章 总 则
  1.1 为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换
  公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行
  人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投
  资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人
  民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文
  件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
  1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）主板、中小企业板上市的股票、存
  托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则；中国证券监督
  管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票、
  存托凭证及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规
  定。
  本所对在中小企业板上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规定。
  1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所同意，并在上市前与本所
  签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
  1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、
  收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保
  荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范
  性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下
  简称“本所其他相关规定”）。
  1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相
  关规定和上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理
  人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相
  关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
  第二章 信息披露的基本原则及一般规定
  2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规
  — 4 —
  范性文件、本规则以及本所发布的细则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披
  露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏。
  2.2 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准
  确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应
  声明并说明理由。
  2.3 上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有
  关规定履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公
  司已发生或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
  2.4 本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以
  客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假
  记载和不实陈述。
  2.5 本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使
  用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭
  维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
  公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、
  谨慎、客观。
  2.6 本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内
  容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
  2.7 本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定
  的期限内披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以
  下简称“重大信息”）。
  2.8 本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投
  资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前
  向特定对象单独披露、透露或者泄露。
  公司向公司股东、实际控制人或者其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开
  重大信息的，应当及时向本所报告，并依据本所相关规定履行信息披露义务。
  — 5 —
  2.9 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知
  情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重
  大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
  2.10 上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。
  公司应当将经董事会审议的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并在本
  所指定网站披露。
  2.11 上市公司应当制定董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规范，
  明确未经公司董事会许可不得对外发布的情形。
  2.12 上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
  公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送
  本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。
  公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文
  本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文
  本发生歧义时，以中文文本为准。
  2.13 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本
  所发布的细则、指引和通知等相关规定，对上市公司及相关信息披露义务人披露的
  信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。
  本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审
  核或者事前登记、事后审核。
  定期报告或者临时报告出现任何错误、遗漏或者误导，本所可以要求公司作出
  说明并公告，公司应当按照本所要求办理。
  2.14 上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国证监会指定媒体
  上披露。公司未能按照既定时间披露，或者在指定媒体上披露的文件内容与报送本
  所登记的文件内容不一致的，应当立即向本所报告。
  2.15 上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不
  得先于指定媒体，在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他
  方式透露、泄漏未公开重大信息。
  — 6 —
  公司董事、监事及高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。
  2.16 上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于本公司的报道以
  及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。
  公司应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询，并按照本规则的
  规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以有关事项
  存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。
  2.17 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询，或者未
  按照本规则的规定和本所的要求进行公告，或者本所认为必要的，本所可以交易所
  公告等形式，向市场说明有关情况。
  2.18 上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在
  公告的同时置备于公司住所，供公众查阅。
  2.19 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话畅
  通。
  2.20 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认
  可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且符合以下条件的，
  公司可以向本所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：
  （一） 拟披露的信息未泄漏；
  （二） 有关内幕人士已书面承诺保密；
  （三） 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
  经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。
  暂缓披露申请未获本所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届
  满的，公司应当及时披露。
  2.21 上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所认可的其他情
  况，按本规则披露或者履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法
  规规定或者损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关
  义务。
  2.22 上市公司发生的或者与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准，
  — 7 —
  或者本规则没有具体规定，但本所或者公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生
  品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。
  2.23 上市公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的，应当向
  本所咨询。
  2.24 本所根据本规则及本所其他相关规定和监管需要，对上市公司及相关主
  体进行现场检查，上市公司及相关主体应当积极配合。
  前款所述现场检查，是指本所在上市公司及所属企业和机构（以下简称“检查
  对象”）的生产、经营、管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件和资料、
  查看实物，谈话及询问等方式，对检查对象的信息披露，公司治理等规范运作情况
  进行监督检查的行为。
  2.25 保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员为发行人、上市公
  司及相关信息披露义务人的证券业务活动制作、出具上市保荐书、审计报告、资产
  评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，
  对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、
  出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  2.26 保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当及时制作工作
  底稿，完整保存发行人、上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动记录及相
  关资料。
  本所可以根据监管需要调阅、检查工作底稿、证券业务活动记录及相关资料。
  第三章 董事、监事和高级管理人员
  第一节 董事、监事和高级管理人员任职要求
  3.1.1 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新
  任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级
  管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级
  管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。
  — 8 —
  董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》
  时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人员在
  充分理解后签字。
  董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签署《董事（监事、高级
  管理人员）声明及承诺书》，并按本所规定的途径和方式提交《董事（监事、高级
  管理人员）声明及承诺书》的书面文件和电子文件。
  3.1.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人
  员）声明及承诺书》中声明：
  （一） 持有本公司股票的情况；
  （二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所
  其他相关规定受查处的情况；
  （三） 参加证券业务培训的情况；
  （四） 其他任职情况和最近五年的工作经历；
  （五） 拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况；
  （六） 本所认为应当说明的其他情况。
  3.1.3 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事（监事、高级管理
  人员）声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
  陈述或者重大遗漏。
  3.1.4 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职（含续任）期间出现声明事
  项发生变化的，董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起五个交
  易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。
  3.1.5 上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事（监
  事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺：
  （一） 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件，
  履行忠实义务和勤勉义务；
  （二） 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管；
  （三） 遵守并促使上市公司遵守《公司章程》；
  — 9 —
  （四） 本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。
  监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。
  高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现
  的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。
  3.1.6 上市公司董事应当履行的忠实义务和勤勉义务包括：
  （一） 原则上应当亲自出席董事会，以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议
  事项表达明确意见；因故不能亲自出席董事会的，应当审慎地选择受托人；
  （二） 认真阅读上市公司的各项商务、财务报告和公共媒体有关公司的报道，
  及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事
  件及其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经
  营管理或者不知悉为由推卸责任；
  （三） 《证券法》、《公司法》规定的及社会公认的其他忠实义务和勤勉义务。
  3.1.7 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票上市前、任命生效
  时及新增持有公司股份时，按照本所的有关规定申报并申请锁定其所持的本公司股
  份。
  公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份发生变动的（因
  公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外），应当及时向公司报告并
  由公司在本所指定网站公告。
  3.1.8 上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东买卖本公司股份应当遵
  守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。
  上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半
  年内，不得转让其所持本公司股份。
  3.1.9 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东，
  将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，
  由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情
  况。
  3.1.10 上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将所
  — 10 —
  有独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事
  履历表）报送本所备案。
  公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书
  面意见。
  3.1.11 本所在收到前条所述材料的五个交易日内，对独立董事候选人的任职
  资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人，上市公司不得将其
  提交股东大会选举为独立董事。
  在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被本
  所提出异议的情况进行说明。
  3.1.12 上市公司应当在董事会下设立审计委员会，内部审计部门对审计委员
  会负责，向审计委员会报告工作。审计委员会中独立董事应当占半数以上并担任召
  集人，且至少有一名独立董事是会计专业人士。
  第二节 董事会秘书任职要求
  3.2.1 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。
  公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。
  3.2.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责：
  （一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披
  露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
  （二） 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机
  构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
  （三） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会
  会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
  （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向
  本所报告并公告；
  （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；
  — 11 —
  （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定
  的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
  （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、
  本规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作
  出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向本所报告；
  （八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。
  3.2.3 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务
  负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露
  方面的工作。
  董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的
  有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相
  关资料和信息。
  董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向本所报
  告。
  3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具
  有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情
  形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：
  （一） 有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；
  （二） 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；
  （三） 最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；
  （四） 本公司现任监事；
  （五） 本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
  3.2.5 上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘
  书离职后三个月内聘任董事会秘书。
  3.2.6 上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将
  该董事会秘书的有关材料报送本所，本所自收到有关材料之日起五个交易日内未提
  出异议的，董事会可以聘任。
  — 12 —
  3.2.7 上市公司聘任董事会秘书之前应当向本所报送下列资料：
  （一） 董事会推荐书，包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、职务、工作
  表现及个人品德等内容；
  （二） 被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
  （三） 被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。
  3.2.8 上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董
  事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并
  履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责
  任。
  证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资
  格证书。
  3.2.9 上市公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并
  向本所提交下列资料：
  （一） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
  （二） 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移
  动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
  （三） 公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及
  专用电子邮件信箱地址等。
  上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向本所提交变更后的资料。
  3.2.10 上市公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
  董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向本所报告，说明原因并公告。
  董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向本所提交个人陈
  述报告。
  3.2.11 董事会秘书有下列情形之一的，上市公司应当自事实发生之日起一个
  月内解聘董事会秘书：
  （一） 出现本规则第 3.2.4 条所规定情形之一的；
  （二） 连续三个月以上不能履行职责的；
  — 13 —
  （三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失的；
  （四） 违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关
  规定或者公司章程，给投资者造成重大损失的。
  3.2.12 上市公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在
  任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法
  违规的信息除外。
  董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监
  督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。
  3.2.13 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管
  理人员代行董事会秘书的职责，并报本所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公
  司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
  董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至
  公司正式聘任董事会秘书。
  3.2.14 上市公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加本所组织的董事
  会秘书后续培训。
  3.2.15 上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代
  表或者本规则第3.2.13条规定代行董事会秘书职责的人员负责与本所联系，办理信
  息披露与股权管理事务。
  第四章 保荐人
  4.1 本所实行股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券上市保荐
  制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司
  债券和分离交易的可转换公司债券在本所上市，以及股票被暂停上市后公司申请其
  股票恢复上市、股票被终止上市后公司申请其股票重新上市的，应当由保荐人保荐。
  保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有本所会员资
  格的证券经营机构；推荐股票恢复上市的保荐人还应当具备本所认可的相关业务资
  格。
  — 14 —
  根据中国证监会相关规定无需聘请保荐人的，从其规定。
  4.2 保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司申请上市期间、申
  请恢复上市期间、申请重新上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当
  约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点。
  首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整
  会计年度；上市后发行新股、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券的，持
  续督导期间为股票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券上市当年剩余
  时间及其后一个完整会计年度；申请恢复上市、重新上市的，持续督导期间为股票
  恢复上市或者重新上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导期间自股
  票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券上市之日起计算。
  4.3 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，
  作为保荐人与本所之间的指定联络人。
  保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。
  4.4 保荐人保荐股票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券上
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  2022-01-10 05:20 齐晓娴 客户经理

  根据《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月修订）》，6.2 上市公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。公司第一季度季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向本所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》 6.2 上市公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，在每个会计年度的前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告的公司，应当在该会计年度结束后两个月内按照本规则11.3.7条的要求披露业绩快报。公司第一季度季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向本所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
  根据《上海证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》 6.1上市公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 公司应当在法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及本规则规定的期限内完成编制并披露定期报告。其中，年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前3个月、9个月结束后的一个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向本所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
  根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019.03.01)》，6.1.2 上市公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起 2个月内披露半年度报告，在每个会计年度前 3 个月、9 个月结束之日起 1 个月内披露季度报告。第一季度季度报告的披 露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。上市公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的原因、解决方案以及预计披露的时间。
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  2022-01-10 05:17 齐晓娴 客户经理

  深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引共有8号
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  2022-01-10 05:11 黄界颍 客户经理

  对
  《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引[2012年2月修订]》第五节第二十一条