其他回答(共7条)

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  2022-01-19 14:43 齐敬甲 客户经理

  私募基金备案准备的公司材料

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  • 公司资料：营业执照、组织机构代码、税务登记证的三证扫描件(三证合一的企业只需要提供营业执照即可）、公司章程、公司内部控制制度文件、管理人认为需要说明的情况、与管理人之间的控制关系图。备注：如果您的企业为成立一年及一年以上的企业，还需要提供上一年度的财务报表、审计报告等相关财务信息，公司联系地址、联系电话传真号码、联系人姓名电话、邮箱、邮编；

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    若申请备案公司的股东有法人股公司，则法人股公司需要提供营业执照、组织机构代码、税务登记证的三证扫描件(三证合一的企业只需要提供营业执照即可）、公司联系地址、联系电话传真号码、法人姓名、手机号码、座机电话、传真、邮箱、邮编。

  私募基金备案的人员要求

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  • 法人及2名高管要有3年以上相关工作经验，例如：银行、证券公司、基金公司等相关行业；法人及2名高管人员必须有基金从业资格证书。

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    法人及高管人员：身份证正反面扫描件、一寸照片扫描件、最高学历（如果学历为本科以上的还需要提供本科以上的学历证书，照片扫描件均可）办公电话、移动电话、传真号码、电子邮箱、工作经历（工作时间、工作单位、工作单位性质、职务、工作内容、证明人、证明人电话）、学习经历（时间、所在学校名称、学历、专业、学历证明扫描件）

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    高管中一人指定为合规风控负责人，如果您申请的备案为证券投资基金类型的，高管里有一人必须为基金经理且基金经理不能兼任合规风控负责人，故至少需要两名高管。

  一般律师事务所在做法律意见书时，会核实以下几个方面：

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  • 公司方面：实际地址办公室场地核查、房租水电等公司一般的收支出账目核查、网络上的调查（主要是核查是否存在从事P2P业务）、工商局调档及税务调查是否为工商税务异常名单、黑名单公司、有无违法违规记录、公司银行户方面的核查、注册资本金与实缴资金的核查、公司的内部风控制度文件是否健全等；

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    人员方面：法人、股东、高管的身份信息核查核对、学历、工作履历的核查、所以办公在职人员（包含高管）在本地的社保缴纳情况、是否有境外股东等、法人、高管是否都有通过基金从业资格考试等；备注：具体的核查内容根据律师事务所的不同可能会有略微的不同，详情请参考律师事务所及协会官方的要求。

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    申请基金备案的时间：申请基金备案的时间，以提交所有材料到协会之日算起的20个工作日左右，如果被驳回则以重新提交材料之日算起的20个工作日左右。

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  2022-01-19 14:40 龙层花 客户经理

  首先现在在北京做私募基金管理人和产品备案并不容易，尤其是在什么都不太懂的情况下，所以需要找专业的人来做；
  其次需要多少钱其实大家心里都多少有点底，因为既然打算做了，肯定多少会有点了解，我记得像信汉会计大概是在几万元左右；
  最后对于管理人的要求高管应具备基金从业资格 私募证券类的私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人、总经理、副总经理、风控负责人等）均应当取得基金从业资格；私募股权类的私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人、风控负责人应当取得基金从业资格
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  2022-01-19 14:37 黄百煜 客户经理

  根据《证券投资基金法》第九条的规定，从事私募证券投资基金业务的从业人员应当具有基金从业资格。基金从业资格的取得方式已在《私募基金登记备案相关问题解答（六）》中进行了解答。对于私募基金管理人首次申请私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或者私募股权基金管理人和创业投资基金管理人同时从事私募证券投资基金业务类型等申请从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。
  已登记机构应当按照规定自查从事私募证券投资基金业务的从业人员是否具备基金从业资格，下一步中国基金业协会将按照《基金法》的规定，对基金从业人员进行资质管理和业务培训，要求不符合要求的机构整改。
  私募基金公司备案流程
  一、基金管理人登记
  私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
  二、基金备案
  私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的
  主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
  三、人员管理
  私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
  四、备案时间及要求
  私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
  五、基金公司备案所需要的材料：
  1.营业执照副本、
  2.税务副本、
  3.组代副本、
  4.法人电子版、
  5.股东信息（办理时需要号）
  6.所有高管人员一寸照片（蓝、白底）、
  7.验资报告、
  8.资质负责表、利润表。
  9.有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)
  10.提供高管人员18岁以后的个人简历（高管必须具有证券从业资格证的人）
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  2022-01-19 14:34 樊振清 客户经理

  申请私募基金备案对法人及高管最新要求

  请私募牌照需要2-3名从业人员即：法人、基金经理、风控总监。其中备案证券类需要三名从业人员，股权类备案需要两名。按基金业协会的规定来说现在从业人员的认定方式只有考试成绩，其他方式均作废。

  规定上说只要考试成绩通过就有有从业资格，可以申请私募基金管理人。其实不然。

  基金业协会审核尺寸收紧，据我申请的最新案例说明，光有从业资格是不够的，是有很大风险打回来修改的，必须有相关从业经验。简单来说你虽然考过了但是没有经验你做高管你怎么保证安全。以后申请不能指望60分及格就可以顺利拿到基金管理人。高管是一个企业最关键的元素，他的优劣直接影响企业的发展，无论是为了过基金管理人还是经营还是多备一些。

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  2022-01-19 14:28 齐晓庆 客户经理

  法人高管必须有基金从业资格证，股东最好是高管人员，目前来说虽然协会没有明确文件要求法人高管需要上社保，但是实际备案反馈结果是要求法人高管上传社保证明，这周开始不仅法人高管需要社保证明，从业人员也需要有社保证明，所以，建议您公司设立以后第一时间开立社保户，把人员上社保，这样不会因为社保问题耽误备案的时间
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  2022-01-19 14:25 齐敦益 客户经理

  法人要求有基金从业资格证的 除此之外还要求一个高管也有从业资格证 其他是对公司的要求 实地经营核查 注册资金大于1000万，实缴25%以上 找人挂靠看费用根据当地来的
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  2022-01-19 14:23 连佩忠 客户经理

  私募基金备案对法人高管有什么要求？

  法人要求有基金从业资格证的 除此之外还要求一个高管也有从业资格证 其他是对公司的要求 实地经营核查 注册资金大于1000万，实缴25%以上