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  2022-02-01 20:52 连伯才 客户经理

  （一）保险
  1．九鼎集团
  2015年6月，九鼎集团宣布将保险业务定位于长期战略性业务板块进行拓展，拟作为主要发起人筹建设立一家人寿保险公司，并为此成立专门的筹备工作组。同时聘任前太保集团董秘方林为公司副总经理、筹备工作组负责人。
  2015年12月，经过披露，元立方研究员发现，这家拟筹建的寿险公司其实就是九信人寿，由九鼎集团与青海省国有资产投资管理有限公司、中化岩土(行情12.26 +0.74%,诊股)等多家上市公司以及非上市公司共同发起设立，其中，九鼎集团出资2亿元，拟持股比例20%，与青海国投并列第一大股东。
  目前该公司尚未获得中国保监会的筹建许可，但考虑到九信人寿的股东之一为青海国资委，且为青海第一家保险公司，业界人士普遍认为该公司获批保险牌照的可能性较大。
  2015年8月13日，国务院出台的《国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见》，为保险行业的发展提供了一个极为有利的政策环境。九鼎集团抓住了这一政策红利，积极拓展保险领域业务。
  在投资保险公司的同时，九鼎集团也同时发力保险中介，2015年8月14日，宣告以5000万元收购中捷保险经纪股份有限公司100%股权，获得保险经纪牌照。
  在同一天，九鼎还宣布，全资子公司、PE业务主体昆吾九鼎将出借自有资金不超过2000万元，参与发起设立众惠财产相互保险总社。近期，该公司已经正式获批开业。
  在2015年8月的最后一天，九鼎集团紧接着又公布了一项重大的收购计划：拟以现金支付的形式收购欧洲富通集团旗下的香港全资子公司富通保险（亚洲）有限公司全部8.44亿股普通股份，交易价格为106.88亿港元以及相应利息。
  此次收购曾引来多个卖家竞购，包括李泽楷旗下的富卫保险，及内地巨企复星国际等，但最终九鼎集团胜出。2016年12月2日，九鼎集团宣布已经完成了相关款项的支付。
  收购的标的公司富通保险（亚洲）是香港领先的寿险公司，是香港最大的保险公司之一，在香港本土市场有一定的知名度和多元化的业务网络。主要经营寿险业务，公司旗下的控股子公司涵盖了保险顾问、信托、财富管理等多个方面。
  收购完成后，富通保险（亚洲）将成为九鼎投资(行情35.01 +0.40%,诊股)正在构建的保险产业链中的关键一环。双方将优势互补，有机结合提高富通保险（亚洲）可持续的长期价值创造能力，并利用九鼎投资的资本实力保持充足的偿付能力。
  两个月时间，就宣布斥资近百亿布局保险业，九鼎集团对于保险业的热情可见一斑。九鼎对于保险的定位非常明确，那就是融资。拿下保险公司牌照后，可以用从保险客户手里得来的资金做投资，部分险种也要求保险公司利用资金做投资（如投连险），这就给了公司一些资本运作的空间，可能这也是九鼎不惜耗费大量金钱与精力也要拿下富通香港保险的原因，不过从保险公司客户手里得来的比从银行存款客户手里得来的资金成本要高，而九鼎的九信银行迟迟未见落地，或面临监管压力。公募基金和证券公司客户手里的资金基本没有自行运作的空间，因为现在部分公募基金给予客户随时赎回的权利，而证券公司客户资金是存管在银行的。
  2．复星集团
  虽然闹得沸沸扬扬的民营银行未能落实，但不得不说复星近年来离金融全牌照的距离越来越近。
  元立方研究员发现，目前，复星超过三分之一的总资产来自保险业务，保险平台最大的优势即在于，能源源不断提供充沛的现金量。保险本身是一个很好的价值来源，同时又是优质的投资资金来源。
  2007年开始，复星正式试水保险业。复星通过增资扩股的方式入股永安保险，而后通过增资扩股成为第二大股东，持股比例增加到19.93%。2011年，复星又与美国金融巨擘保德信共同发起设立复星保德信人寿保险有限公司，双方各持股50%。
  2012年，复星提出以保险为核心的战略。复星力图把集团打造成以保险为核心以及将发展保险业视为其投资能力对接长期优质资本的绝佳途径的金融投资集团。
  2012年12月，复星与世界银行集团旗下公司在香港合资成立鼎睿再保险公司，占比85%。
  随之而来，复星开始布局海外保险业务。2014年1月，复星又以10亿欧元成功赢得葡萄牙最大保险集团80%股权，并于5月15日完成收购。随着收购完成交割，复星的保险资产又大幅提升。
  2014年12月31日，复星国际（复星集团）间接全资附属公司宣布以4.33亿美元的价格收购美国保险公司MIG。
  MIG为一家于1985年在密歇根州成立的控股公司，它是一家专注细分市场的专业财险及保险管理服务公司。
  2016年4月7日，复星旗下全资附属公司Ironshore Inc.宣布收购Lexon Surety Group，LLC
  及其关联公司剩余80%的股权，交割后Lexon将成为Ironshore全资子公司。
  此次Ironshore全资收购Lexon也是复星保险版图扩张的体现，是继复星旗下鼎睿再保险收购加勒比财产保险NAGICO HoldinGS
  Limited后，又一起加强产品协同型的收购。继2013年的初始投资后，Ironshore于2014年持有Lexon
  20%股权，Ironshore还通过附属公司为Lexon的美国商业与合同担保风险的新业务和续保业务，提供成数再保险支持以及代出单服务。
  总部设在美国田纳西州纳什维尔市的Lexon是一家私有保险控股公司，也是美国第12大专业从事保证保险的承保商。Lexon的全国代理人与经纪人网络覆盖美国49个州、华盛顿特区以及位于海外的美国资产。Lexon每年有1.35亿美元的保费收入。
  元立方研究员从“复星系”目前拥有保险公司的情况看来：既有根正苗红的嫡系子公司，也有控股公司，还有参股公司；既有大陆境内保险公司，也有香港保险公司，还有海外保险公司；既有财险、寿险、特种险，还有再保险，基本上实现了保险全产业布局。
  （二）证券
  1．九鼎集团
  2014年10月，九鼎投资宣布，公司已与天源证券有限公司各股东签署协议，九鼎出资36，371.7万元对天源证券进行增资，增资后九鼎将持有天源证券51%股权。而本次增资过后，天源证券股权结构则变为：九鼎投资控股51%、广州证券持股39.43%、辽阳市财政投资管理中心持股5.86%、抚顺市融达投资有限公司持股2.38%、唐山金海资产开发投资公司持股1.33%。此后，天源证券更名为九州证券，九鼎投资通过这次运作拿下了券商牌照。九州证券成为国内首家PE系券商。
  目前，九州证券拟通过创新方式开展互联网证券经营业务，元立方研究员了解得知，其计划在3年内登陆新三板或A股资本市场，并力争在3-5年内发展成为国内一流的证券公司。
  根据证监会2016年1月最新数据显示九州证券总注册资本为87，934.15万元，关于其股权结构，除同创九鼎控股85.76%外，九州证券还引入了中国石化(行情6.05 +1.85%,诊股)14亿元的投资，占股比10.98%。
  九州证券属于全牌照的综合类证券公司，近期拓展至香港市场。九州证券目前已经获得证券承销与保荐、证券资产管理、融资融券、新三板做市、代销金融产品等证券业务全牌照，有全资期货子公司九州期货、全资直投子公司青海九证投资管理有限公司、另类投资子公司九证资本投资有限公司，此外还持有九泰基金24%的股份。
  九州证券的证券业务经营与九鼎集团现有资产管理业务可以相互补充、相互支持。
  2．复星集团
  早在2010年，复星集团旗下的兴业投资就收购了德邦证券33%的股权。截止2017年一季度，德邦证券第一大股东上海兴业投资发展有限公司的持股比例高达94.25%。2017年5月9日，德邦证券已启动IPO的准备工作，并已于4月底完成辅导协议的签署，其保荐机构则确定为海通证券(行情14.71 -0.27%,诊股)。在证监局验收完成后，德邦证券或最早有望于明年年中前正式提交IPO申请。
  德邦证券的上市对于复星系而言并非临时起意，而是已经考虑了较长一段时间。特别是风控指标新规出现后，券商对资本金的需求程度更大了，为了推动复星集团旗下证券资产的上市优化资产结构，扩大经营规模，这应该是复星之前研究和考虑了很久的事情。
  继控股德邦证券之后，复星加快步伐向证券行业进军。2014年7月，复星完成对中国香港的恒利证券的收购，恒利证券改名复星恒利，复星集团拥有复星恒利100%的股权。复星希望未来以此为支点来对接“沪港通”，同时在香港开展差异化的资产管理业务。
  恒利证券早在1995年成立，主要从事证券交易，亦可以就证券及机构融资提供意见，甚至提供资产管理服务。
  目前，元立方研究员了解，复星恒利已拥有香港证监会颁发的1号牌照（证券交易），4号牌照（就证券提供意见），6号牌照（就机构融资提供意见）及9号牌照（提供资产管理）。近期还会申请期货交易资格。恒利正在朝着全牌照的金融服务机构迈进。
  （三）公募基金
  1．九鼎集团
  2014年4月，九鼎集团设立公募基金管理公司的申请获得证监会受理。自此，国内第一家PE系公募基金——九泰基金管理有限公司登场。当时，此事在业内被视作是拉开了大资管时代私募“反攻”公募的序幕。
  此次对外投资是九鼎打造综合性资产管理机构的重要一步，实现了九鼎进军公募基金管理领域，并获准开展公募基金募集、销售、特定客户资产管理、资产管理等业务的目的。
  在产品上，九鼎侧重于开展公募基金业务；同时在团队激励上，九泰基金将建立股权激励在内的符合行业特点的激励体系；在九泰基金的独立性方面，九鼎投资与九泰基金在办公场地、信息系统、投研体系等方面完全隔离，建立了有效的内控制度安排，在架构设计上非常强调独立性。九鼎投资一直致力于打造综合性资产管理平台，开辟新的资产管理业务领域。
  元立方研究员认为，股权投资基金和证券投资基金在本质上是相通的，都是通过管理人的投资能力为客户创造价值，即通过挖掘公司的内在价值，使投资者可以分享企业成长收益，获得财产性收入。PE机构进入公募基金业务领域，有利于更好地发挥现有的资源与能力。PE机构重视价值投资和长期投资，允许此类机构开展公募基金业务，对整个资产管理行业的健康发展都具有积极意义。
  公募市场竞争主体的增多对整个行业是一件好事，相信会有越来越多具备相当客户基础、管理规模和良好管理业绩的PE机构会进军该行业。
  2．复星集团
  2012年2月，由德邦基金管理有限公司（复星全资旗下公司）发起的德邦创新资本有限责任公司获批成立，这是中国证监会批准的专门从事特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务的专业化资产管理公司。
  德邦创新资本通过向特定客户发行投融资特定资产管理计划，投向货币市场、实体经济、基础设施、住宅及商业办公楼等房地产物业、资产支持证券、未上市公司股权、定向增发、股票、债券、期货等，为特定客户实现财富的保值增值。复星此次首次触及公募基金业，也是复星集团布局金融业的一步重要举措。
  相比一些大型基金公司，次新基金公司在专户新业务方面可能更容易起步。德邦基金瞄准专户新业务突破口的背后，实际上是看中了复星集团在实业及投资方面的优势资源。面对大型基金公司营销压力，次新基金公司可以寻求突破的方向不多，而去年新政不断的专户业务，有助于基金公司向现代财富管理机构转型，或可成为其重要突围途径。
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  2022-02-01 20:49 龙层花 客户经理

  九泰基金销售(北京)有限公司是2015-08-31在北京市丰台区注册成立的有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)，注册地址位于北京市丰台区丽泽路18号院1号楼1001-16室。

  九泰基金销售(北京)有限公司的统一社会信用代码/注册号是91110106355293017W，企业法人王玉，目前企业处于开业状态。

  九泰基金销售(北京)有限公司的经营范围是：证券投资基金销售业务以及中国证监会许可的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）。在北京市，相近经营范围的公司总注册资本为1448024万元，主要资本集中在 5000万以上 规模的企业中，共17家。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。

  九泰基金销售(北京)有限公司对外投资1家公司，具有0处分支机构。

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  2022-02-01 20:47 齐星星 客户经理

  7月9日，7家基金管理公司再次下调对新城控股（601155.SH）的估值，最低至25.21元/股。
  其中，上海东方证券资产管理有限公司、国金基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、财通基金管理有限公司四家基金管理公司调整对新城控股的股票估值至25.21元/股，该价格较7月9日收盘28.35元/股的价格还要跌11.07%。
  此外，九泰基金管理有限公司调整新城控股股票估值至27.98元/股；富国基金管理有限公司与中欧基金管理有限公司则调整至28.01元/股。
  自7月3日，新城控股实际控制人王振华爆出猥亵女童被刑拘事件以来，新城控股经历连续3日跌停后，于7月9日开板，并收于28.35元/股，跌幅为8.9%，盘中最高冲至29.75元/股，跌幅为4.40%。
  截至7月9日收盘，新城控股单日市值损失62.51亿元，自7月3日丑闻爆发后，市值合计损失401.99亿元。
  此前的7月5日，澎湃新闻曾做出统计，至少33家基金公司下调对新城控股的估值价格，最低为汇丰晋信基金管理有限公司给出的25.21元/股。
  此外，这三十几家基金公司还给出了新城控股另外5个估值价格：
  国泰基金将估值下调至28.01元/股；
  华宝基金将估值下调至30元/股；
  新华基金将估值下调至30.74元/股；
  东证资管、富国基金、万家基金、中欧基金、平安基金、中银基金、南方基金、博时基金、创金合信基金、民生加银基金、申万菱信基金、前海开源基金、嘉实基金、长城基金、华泰博瑞基金、宝盈基金、广发基金、金鹰基金、交银施罗德基金、融通基金、景顺长城基金、泰达宏利基金、招商基金、华夏基金、中信保诚基金、财通基金、鹏华基金、工银瑞信基金等将新城控股估值价格下调至31.12元/股；
  九泰基金下调至31.5元/股。
  此前的7月5日，国际投行野村证券、高盛集团，及国际评级机构均曾调低新城系上市公司的评级、预期或估价，新城系上市在A股和港股的表现均有缓解时，截至目前，上述机构暂未有新的调整。
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  2022-02-01 20:44 齐晓峰 客户经理

  最新成立的九泰基金、鸿德基金，
  九泰基金是昆吾九鼎投资管理有限公司和北京同创九鼎投资管理股份有限公司共同发起成立，是首家PE投资管理机构发起设立的公募基金管理公司。我认为其股东可以认定为民营。
  鸿德基金由王德晓发起设立，其他股东为阳光保险公司、珠海市基业长青股权投资基金（有限合伙）、 南京民生租赁股份有限公司、 江苏岛村实业发展有限公司、 上海捷朔信息技术有限公司。
  虽然鸿德基金未披露各股东具体持股比例，但我认为王德晓肯定占控股或较大比例。也可以算民营。
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  2022-02-01 20:41 米增奇 客户经理

  九泰基金管理有限公司是2014-07-03在北京市丰台区注册成立的其他有限责任公司，注册地址位于北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室。

  九泰基金管理有限公司的统一社会信用代码/注册号是91110000306414003X，企业法人卢伟忠，目前企业处于开业状态。

  九泰基金管理有限公司的经营范围是：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。

  九泰基金管理有限公司对外投资6家公司，具有2处分支机构。

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  2022-02-01 20:38 赵风萍 客户经理

  中国公募基金公司
  截止至2016年1月13日
  数量：107家
  基金数量：4069 只
  1 安信基金管理有限责任公司
  2 博时基金管理有限公司
  3 北信瑞丰基金管理有限公司
  4 宝盈基金管理有限公司
  5 长安基金管理有限公司
  6 长城基金管理有限公司
  7 创金合信基金管理有限公司
  8 长盛基金管理有限公司
  9 财通基金管理有限公司
  10 长信基金管理有限责任公司
  11 德邦基金管理有限公司
  12 大成基金管理有限公司
  13 东方基金管理有限责任公司
  14 东海基金管理有限责任公司
  15 东吴基金管理有限公司
  16 东兴证券股份有限公司
  17 富安达基金管理有限公司
  18 富国基金管理有限公司
  19 方正富邦基金管理有限公司
  20 光大保德信基金管理有限公司
  21 国都证券股份有限公司
  22 广发基金管理有限公司
  23 国海富兰克林基金管理有限公司
  24 国金基金管理有限公司
  25 国开泰富基金管理有限责任公司
  26 国联安基金管理有限公司
  27 国寿安保基金管理有限公司
  28 国泰基金管理有限公司
  29 国投瑞银基金管理有限公司
  30 工银瑞信基金管理有限公司
  31 华安基金管理有限公司
  32 华宝兴业基金管理有限公司
  33 华宸未来基金管理有限公司
  34 泓德基金管理有限公司
  35 华富基金管理有限公司
  36 华福基金管理有限责任公司
  37 汇丰晋信基金管理有限公司
  38 海富通基金管理有限公司
  39 华润元大基金管理有限公司
  40 华融证券股份有限公司
  41 华商基金管理有限公司
  42 华泰柏瑞基金管理有限公司
  43 红土创新基金管理有限公司
  44 汇添富基金管理股份有限公司
  45 红塔红土基金管理有限公司
  46 华夏基金管理有限公司
  47 嘉合基金管理有限公司
  48 景顺长城基金管理有限公司
  49 嘉实基金管理有限公司
  50 九泰基金管理有限公司
  51 建信基金管理有限责任公司
  52 金信基金管理有限公司
  53 江信基金管理有限公司
  54 金鹰基金管理有限公司
  55 金元顺安基金管理有限公司
  56 交银施罗德基金管理有限公司
  57 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
  58 民生加银基金管理有限公司
  59 诺安基金管理有限公司
  60 诺德基金管理有限公司
  61 南方基金管理有限公司
  62 农银汇理基金管理有限公司
  63 平安大华基金管理有限公司
  64 鹏华基金管理有限公司
  65 浦银安盛基金管理有限公司
  66 前海开源基金管理有限公司
  67 新疆前海联合基金管理有限公司
  68 融通基金管理有限公司
  69 上海东方证券资产管理有限公司
  70 上投摩根基金管理有限公司
  71 申万菱信基金管理有限公司
  72 山西证券股份有限公司
  73 上银基金管理有限公司
  74 泰达宏利基金管理有限公司
  75 天弘基金管理有限公司
  76 泰康资产管理有限责任公司
  77 泰信基金管理有限公司
  78 天治基金管理有限公司
  79 万家基金管理有限公司
  80 西部利得基金管理有限公司
  81 信诚基金管理有限公司
  82 信达澳银基金管理有限公司
  83 新华基金管理股份有限公司
  84 新沃基金管理有限公司
  85 鑫元基金管理有限公司
  86 兴业基金管理有限公司
  87 兴业全球基金管理有限公司
  88 英大基金管理有限公司
  89 易方达基金管理有限公司
  90 银华基金管理有限公司
  91 银河基金管理有限公司
  92 益民基金管理有限公司
  93 圆信永丰基金管理有限公司
  94 永赢基金管理有限公司
  95 中海基金管理有限公司
  96 中加基金管理有限公司
  97 中金基金管理有限公司
  98 浙江浙商证券资产管理有限公司
  99 中科沃土基金管理有限公司
  100 中欧基金管理有限公司
  101 中融基金管理有限公司
  102 浙商基金管理有限公司
  103 招商基金管理有限公司
  104 中信建投基金管理有限公司
  105 中银基金管理有限公司
  106 中邮创业基金管理股份有限公司
  107 中原英石基金管理有限公司