其他回答(共7条)

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  2022-02-13 15:50 齐新海 客户经理

  2016年2月5日，中国证券投资基金业协会（“协会”）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，明确了新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。该规定的出台标志着私募基金管理人登记备案进入新的阶段。
  
  经过一年多的实践，协会通过发布系列问答、指引，组织培训，以及安排律师事务所、管理人代表答疑等多种方式，使私募基金管理人、律师事务所等中介机构对管理人和私募基金备案的要求有了更深入的认识。协会鼓励并支持优质的私募基金管理人登记备案，对于资质薄弱、专业化程度低的申请人保持了审慎的态度。
  一、高管资格
  高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。
  高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。
  二、经营范围
  按上述注册的要求即可。
  三、注册资本
  实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。
  四、办公条件
  需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
  五、从业人员
  好有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。
  六、制度性文件
  根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。
  以下文件必备：
  1.风险控制管理制度
  2.信息披露事务管理制度
  3.基金宣传推介、募集管理制度
  4.合格投资者风险揭示制度
  5.合格投资者内部审批流程制度
  6.内部交易记录制度
  7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度
  8.从业人员买卖证券申报制度
  9.公平交易制度
  10.内部控制管理制度
  七、牌照类型
  目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会新的解答十三的要求，只能申请一种类型，并且以前的多类型牌照也要整改。
  所以，3选一吧。
  八、律师出具法律意见书
  聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。
  九、在备案系统申请牌照
  申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。
  十、协会反馈
  如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。
  十一、协会审核通过，取得私募基金管理人牌照
  协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。
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  2022-02-13 15:47 龚家逵 客户经理

  办理私募基金备案管理的要求：
  首先要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案，
  并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。
  另外在办理私募基金备案时，私募基金管理人必须登记：
  1.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
  2.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、
  高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
  办理私募基金备案所需材料：
  1.公司营业执照副本
  2.税务登记证副本
  3.组织机构代码证副本
  4.法人身份证电子版、股东身份信息
  5.所有高管人员一寸照片
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  2022-02-13 15:44 赵香汝 客户经理

  私募基金登记备案流程：
  1、私募投资基金（以下简称私募基金）
  2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核
  3、登记流程：注册账号——是否是基金协会会员——（是：填写会员代表信息、否：填申请加入协会，填写会员代表信息）——管理人登记——填写管理人基本信息——协会办理——20个工作日内公示完成登记
  4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。
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  2022-02-13 15:38 米增强 客户经理

  私募基金公司备案流程
  一、基金管理人登记
  私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
  二、基金备案
  私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的
  主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
  三、人员管理
  私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
  四、备案时间及要求
  私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
  五、基金公司备案所需要的材料：
  1.营业执照副本、
  2.税务副本、
  3.组代副本、
  4.法人电子版、
  5.股东信息（办理时需要号）
  6.所有高管人员一寸照片（蓝、白底）、
  7.验资报告、
  8.资质负责表、利润表。
  9.有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)
  10.提供高管人员18岁以后的个人简历（高管必须具有证券从业资格证的人）。
  现在通过此之前就是越来越难了
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  2022-02-13 15:35 齐敦禹 客户经理

  首先如果您说的是私募基金管理人登记备案的话
  其办理流程是 企业准备相关公司材料、人员材料，委托律所介入，在律所尽职调查后出具《专项法律意见书》，配以企业《展业项目计划书》《投资意向函》以及合规风控负责人的《合规风控负责人展业能力说明》，在中基协官网平台注册账号，填报材料 提交送审。
  公司材料所指是：公司营业执照副本扫描件，公司实缴验资报告扫描件（数据需与执照上信息保持一致），公司上一年度审计报告扫描件，办公场所租赁合同及办公房屋产权复印件，办公场所照片3张（办公区域，前台区域，外景区域）， 公司底档扫描件（成立至今的所有历史沿革），另实际控制人的其他实际控制公司底档扫描件，及如有法人股控股法人股公司底档一份。
  人员材料是指：法人、实际控制人（大股东）、股东、合规风控负责人的履历（高中-最高学习的学习经历，工作经历）电子版，一寸免冠照片电子版，身份证正反面扫描件、高中-最高学历的毕业证明，学位证明扫描件，还有个人征信报告或无犯罪记录证明扫描件。
  希望我的回答可以帮助到您，如有能多疑问，欢迎随时咨询/洽谈，谢谢。
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  2022-02-13 15:32 连保军 客户经理

  申请登记成为私募基金管理人应符合以下条件
  申请主体要求
  1专业化要求；公司名称和经营范围含“基金管理”、 “投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样
  2防范利益冲突：禁止兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务
  人员要求
  有基金从业资格的高管至少2-3名，普通员工至少3-5人
  高管基本要求：1，具有基金从业资格；2，大专以上学历；3,1989年之前出生；4，有一定的金融从业经验。
  资金要求
  实缴比例≥25%&账面金额≥200万
  “作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。”
  几种不予登记的情形
  1、在登记前违规发行私募基金；
  2、申请时提供虚假信息或材料或存在误导性陈述、重大遗漏的。
  3、申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的。
  4、申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。
  5、申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。
  6、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。
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  私募管理人登记备案 私募基金管理人转让 首支产品发行备案
  私募产品设计与备案 私募人才推荐 管理人维护外包
  私募管理人登记备案
  1）.申请主体登记材料收集及尽调；
  2）.定制化内控管理制度；
  3）.疑难申请主体（外商独资/国资/多层级股权机构等）整改方案；
  4）.展业/商业计划书撰写；
  5）.法律意见书出具；
  6）.AMBERS/从业人员管理系统登记信息填报；
  深圳南山区铜鼓路39号大冲国际中心4楼 18688782849（同微信）
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  2022-02-13 15:29 赵颐轩 客户经理

  私募基金管理人登记备案流程：
  1注册投资类公司，简化经营范围——2准备登记备案公司相关材料（具体包括公司底档、公司执照、公司办公场所材料、股东出资能力证明材料、公司商业计划书及储备私募产品意向合同、公司职员花名册、社保缴纳记录、高管人员合规展业能力佐证材料、验资报告、年度审计报告等）——3填报中国证券投资基金业协会资管报送平台——4由律师事务所专业律师撰写出具《私募基金管理人登记法律意见书》进行登记备案提交——5通过登记备案，具备私募基金管理人资质。
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